美国财政部OFAC“一级制裁”与“次级制裁”解读

在拥有管辖权的情况下，美国政府可直接对违反美国制裁者实施一级制裁，包括罚款或监禁。一级制裁适用于全球各地的美国人，或与美国存在关联的非美国人（例如涉及美国人、原产于美国的货物或在美国境内发生的交易）。美国人（不仅包括美国公民，还包括实际处于甚至临时处于美国的人）不得与特别指定国民清单中的各方进行交易或实施涉及被制裁国家的交易。此外，如果交易涉及美国人会被禁止，由非美国人实施交易，同样禁止美国人为其提供便利。

谁必须遵守一级制裁？

美国的主要制裁通常适用于与美国管辖权有联系的任何交易，包括：

• 美国公民和永久居民（位于世界任何地方）

  
  

• 实际位于美国的任何国籍的人

  
  

• 在美国成立的实体

  
  

• 在美国注册成立的实体（以及任何外国分支机构）

  
  

• 通过美国金融系统处理的交易以及任何以美元计算的交易。

法律后果

如果违反一级制裁和出口管制，公司实体和个人可能要承担民事责任、刑事责任和/或行政处罚(例如，剥夺出口特权和禁止交易，或撒销美国执照或其他授权)。民事处罚以严格责任为基础实施，这意味着即使是无意违反这些美国规定，也可能导致严重的处罚。

目前对美国制裁和出口管制违规行为的可能处罚如下:刑事责任为每项违规最高100万美元罚款和/或20年监禁(每项违规)；民事责任为每项违规最高约30万美元或两倍于交易额的罚金。

在某些制裁计划下，为防止非美国人进行违反制裁的与美国无关联的交易，美国政府将实施次级制裁。次级制裁授权OFAC或美国国务院威胁对特定活动的个人（甚至是非美国公民）实施制裁。制裁旨在阻止非美国人从事特定交易，即使这些交易不受主要制裁。次级制裁适用于非美国人，涉及发生在美国境外的未涉及美元、美国金融系统或美国人的行为。由于美国政府对此类行为没有管辖权，因此无法实施罚款或监禁等直接处罚。为此，次级制裁通过威胁实施各种潜在处罚（包括列入特别指定国民清单）向非美国人施压，使其停止与受制裁对象开展业务活动。

谁必须遵守次级制裁？

与一级制裁不同，次级制裁是对参与违反美国政策的某些活动(例如与伊朗有关的交易)的非美国人士实施报复性制裁。在次级制裁项下，并不需要美国连接点的存在，即使交易完全在美国的管辖范围之外开展，仅因为交易对象为受次级制裁名单上的个人或实体，非美国人士就可能由于违反美国次级制裁而承受不容忽视的法律后果。

制裁后果

美国次级制裁不涉及民事或刑事处罚。美国政府可能施加的次级制裁的处罚措施，根据可制裁活动的不同而不同，包括指定为附属特别指定国民、指定为外国制裁规避者、限制登入美国往来银行帐户、禁止与美国政府签约、禁止获得美国出口许可证、禁止接受进出口银行融资、禁止公司主要管理人员进入美国，这一制裁措施同样影响中国企业。

美国次级制裁的后果通常会对公司的当前和未来的业务造成冲击，对公司与美国金融系统建立关系的能力(例如美元贷款、使用美国往来账户)，以及公司的声誉及其与美国和非美国第三方(例如供应商、客户或合资伙伴)的关系产生不利影响，对于业务结构和产业结构严重依赖美国的经济、资本、市场和技术的企业，影响更为严重和直接。

这些类型制裁的目的是通过限制非美国人进入美国市场来阻止他们从事某些被认为违反美国国家安全和外交政策利益的交易。

就伊朗而言，美国此前曾使用次级制裁，要求非美国金融机构停止与伊朗银行进行交易，否则将面临失去进入美国金融体系的风险。

美国贸易制裁通常是在很少通知的情况下对各方实施的，因此，重要的是要了解在您或缔约方受到制裁时可以立即采取的措施。

对于新受制裁的一方，这些步骤包括：

• 立即停止受制裁的活动–包括采取积极措施停止所有受制裁条款限制的活动或交易。如果无法立即做到这一点，OFAC通常会实施宽限期，以结束某些受制裁的活动。

  
  

• 向OFAC申请临时许可证–受制裁方通常会申请许可证，允许其进行某些可能属于制裁条款的授权活动 。对于船东来说，这通常包括与船舶安全停靠或锚定有关的规定，以及船员的安全和维护。

对于新受制裁实体的交易相对方，这些步骤包括：

• 终止合同 – 如果合同义务的继续，例如向受制裁实体提供服务，相对方将不可避免地受到制裁的风险，则应尽快终止与受制裁实体的任何合同。

  
  

• 停止所有服务 – 在终止合同的同时，必须尽快停止根据此类终止协议提供的任何服务。

  
  

• 了解法律上的持续义务 – 根据合同的性质，一方通常会在法律上承担与其合同义务分开的持续义务，并且不会在合同终止时终止。例如，根据国际海事法，船舶管理人对船员负有法定义务。

  
  

• 将所采取的行动通知OFAC – 建议将制裁发布后采取的所有步骤通知OFAC。如果一方被指控不遵守制裁，对所采取的已实施行动进行清晰且有据可查的书面记录将非常有帮助。