美国商务部BIS修订EAR中“自愿自我披露程序”及“BIS 处罚指南”条款

当地时间9月12 日，美国商务部工业和安全局（BIS） 发布了一项最终规则，对《出口管制条例》（EAR） 中与BIS关于自愿自我披露（voluntary self-disclosures，VSD）的政策和实践以及《行政执法案件和解中的收费和处罚确定指南》（BIS 处罚指南）相关的条款进行了修改。涉及的EAR条款为：第764.5条款和第766条款的第1号增补内容。

BIS称该规则提供了更大的灵活性，可以确定公平和适当的罚款金额，同时也减轻了公司提交某些VSD的负担。该规则修订了BIS处罚指南，以改变出口执法办公室（Office of Export Enforcement，OEE）在行政案件中计算基本罚款的方式，以及OEE如何将各种因素应用于基本罚款以确定最终罚款。

BIS还宣布任命Raj Parekh为有史以来第一位企业执法主管。他将担任BIS特别代表，作为商务部工业和安全首席法律顾问办公室和司法部之间的主要接口，以推进重大公司调查。这是BIS 首次任命企业执法主管，进一步反映了BIS对这项工作的承诺。

修订细节

从2022年开始，BIS发布了一系列公开的备忘录，描述了政策变化，以加强其行政执法计划，并鼓励任何认为自己可能违反了EAR的人提交VSD。与之前的12个月相比，自这些政策宣布以来的12个月里，BIS的重要 VSD增加了近30%，行业提示增加了近20%，从而产生了可操作的潜在客户。这些增长不仅凸显了政策的积极影响，也凸显了行业在保护国家安全方面发挥的重要作用。根据今天的规则，这些政策现在已被写入联邦法规。

在今天的最终规则中，对《出口管制条例》（EAR） 第764.5条（关于自愿自我披露流程）的重大修订包括：

• 详细说明OEE将如何以双轨方式处理VSD，涉及轻微或技术违规行为的VSD将在60天内通过无行动函或警告函解决，并指派OEE代表和BIS首席法律顾问办公室执法律师处理潜在的重大违规行为。

• 为涉及轻微或技术违规的VSD增加了简化的提交流程，包括简短的叙述，并建议将多个轻微或技术违规捆绑到一个总体季度提交中。

• 明确表示，当OEE决定将寻求何种行政处罚（如有）时，实体故意决定不披露重大违规行为将被视为加重处罚因素。

• 澄清任何人，而不仅仅是提交VSD的一方，都可以通知OEE主任发生了违规行为，然后向出口商服务办公室请求许可，将以前非法出口到美国的货物退回美国。

此外，BIS还修订了《BIS 处罚指南》，通过将处罚决定与每项违规行为的具体情况直接联系起来，使可能的处罚更恰当地反映违规行为的严重性。对第766部分第1号补充文件（关于 BIS 处罚指南）的重大修订包括：

• 修订BIS处罚指南，赋予OEE更大的自由裁量权来确定适当反映违规个人情况的处罚，同时保持 OEE在法定范围内调整处罚（上调或下调）的能力，以反映BIS处罚指南中规定的行政行动的适用因素。

• 将非金钱解决方案正式作为对涉及非恶劣行为但超过需要警告信或不采取行动信的案件的执法回应。

• 修改加重因素C，在 BIS评估侵犯人权行为对美国外交政策目标的潜在影响时，将允许侵犯人权作为具体考虑因素。

• 修订一般因素H，明确披露他人致使执行补救措施的行为被视为特殊合作。
  

关于BIS新任企业法务主管 Raj Parekh 的背景

在加入BIS之前，Parekh曾在弗吉尼亚州东区联邦检察官办公室（EDVA）担任代理联邦检察官，并担任了四年的美国第一助理检察官。Parekh是EDVA级别最高的职业（非政治）官员，领导着一个为600多万居民提供服务的地区的300多名联邦检察官、民事诉讼律师和支持人员。

Parekh是一位经验丰富的诉讼律师，之前曾在EDVA、司法部国家安全司、一家大型科技公司、美国哥伦比亚特区检察官办公室、中央情报局和一家国际律师事务所工作。