如何申请从SDN制裁名单中移除｜了解美国国务院及财政部OFAC移除程序
如何申请从SDN制裁名单中移除｜了解美国国务院及财政部OFAC移除程序
——本文内容来自美国国务院官网
注‼️企业应审慎评估是否在受到制裁后申请移除
美国制裁计划的“完整性”不仅来自美国政府指定实体并将其列入制裁清单，还来自其依法将实体从此类清单中移除的意愿。制裁的最终目标不是惩罚，而是带来行为的积极改变。每年，众多实体会被从“特别指定国民和被封锁人员名单”（SDN 清单）中移除，而每次移除决定都是基于全面审查做出的。维护美国制裁的权威性是美国政府的首要任务，也是其严格审查流程背后的驱动力，该流程会根据每个移除请求的具体情况逐一进行评估，并对所有请求采用一致的标准。
本文为那些被美国国务院以及财政部OFAC指定制裁的实体提供指引信息。在大多数情况下，被指定实施制裁的实体将被添加到SDN清单中； 虽然财政部外国资产控制办公室（OFAC）发布和管理SDN名单，作为其执法职责的一部分，指定和除名决定由相应的美国政府机构做出，详见下文。
美国务院与财政部OFAC的程序要求
根据用于指定制裁人员的基本权限，由不同的美国政府机构牵头管理和裁决移除请求（又称“除名申请”、“除名请求”或“复议请求”）。如果美国国务院与财政部协商，指定了要求移除的实体，则美国国务院将是裁决机构。 在收到此类移除请求后，财政部OFAC将分配一个案件编号，确认收到，并将此类请求发送给美国国务院进行管理和裁决。美国国务院还将向请愿人发送回执。
1. 如果我被美国务院机构指定，我如何提出从 SDN 名单中移除的请求？
要请求从 SDN 列表中移除，第一步是写信给 OFAC 并请求移除。这开始了移除审查程序，即使是那些由美国务院指定的实体也是如此。（如果被列SDN人员向国务院发送请愿书，则国务院将首先将请愿书发送给OFAC以分配案件编号）。 通过电子邮件或邮寄方式向OFAC发送您的书面请求。OFAC无法接受电话删除请求。
为了更快地交付，请将您的请愿书通过电子邮件发送给 OFAC.Reconsideration@treasury.gov。将纸质请愿书寄至：
移除请求应包括：
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所列人士的姓名以及联系人的姓名和邮寄地址（包括电子邮件地址）;
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OFAC相关列名行动的日期（date of the relevant listing action，例如指定或识别），可能来自联邦公报通知或美国政府新闻稿;和
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要求重新考虑国务院的决定，包括详细说明应将名单上的人移除的原因。
您还可以提交其他信息，例如证明列名依据不足或导致列名的情况不再适用的论据或证据。
可能利于获得从名单移除的一些情形示例包括：
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行为的积极变化/a positive change in behavior
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SDN 的死亡/the death of an SDN
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指定的基础不再存在/the basis for the designation no longer exists
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指定基于错误的身份/the designation was based on mistaken identity。
2. 我需要聘请律师才能提交移除申请吗？
不。请愿书可由名单所列人员或其代表直接提交。
3. 我如何知道OFAC是否收到我的电子邮件请愿书？
对于通过电子邮件收到的请愿书，OFAC通常会在 7 个工作日内通过电子邮件发送回执。如果您在 10 个工作日内没有收到确认电子邮件，您应该向OFAC发送邮件至OFAC.Reconsideration@treasury.gov，并附上您的原始申请文本，OFAC 将尽快回复。对于邮寄的请愿书，OFAC通常会在 15 个工作日内回复。如果您提供电子邮件地址，OFAC将通过电子邮件回复。 如果国务院是裁决机构，OFAC就会将请愿书发送给国务院，国务院将确认收到并开始裁决该请求。
4. 整个申请过程需要多长时间?
每个请愿案件都是独一无二的。申请人必须证明除名是适当的，符合OFAC的规定(31 C.F.R.§501.807)。如果国务院要求申请人提供更多信息或澄清，以评估除名请求，它将向申请人发送一份或多份问卷。如果需要，国务院通常会努力在OFAC给申请分配案件编号之日起 90 天内发送第一份调查问卷。由于国务院经常从调查问卷中了解到新的信息，因此国务院经常发出一份或多份后续调查问卷，并进行额外的研究，以核实请愿人提出的要求。
尽管每个案例都是独特的，但美国政府对所有制裁项目的请愿书审查采用相同的标准。审查的时间取决于一系列因素，包括:裁决机构是否需要额外的信息，请愿人对裁决机构的要求作出回应的及时和迅速程度，案件的具体事实，以及参与机构间协商的必要性。不完整的问卷回答或不完整的文档通常会导致延迟。
5. 为何代表SDN的律师需要OFAC授权才能获得报酬？
与SDN实体从事任何交易都需要OFAC授权，否则这是被禁止的。禁止美国人从事涉及SDN名单上人员的财产和财产权益的交易。在几乎所有的制裁项目中，OFAC都颁发了通用许可证（“GL”），授权向SDN提供某些法律服务，包括代表SDN处理除名请求。在许多项目中，GL也授权从美国以外的来源接收此类服务的付款，而在其他项目中，则通过特定的许可证进行常规授权。即使向律师付款的人不是SDN(如朋友、家庭成员或其他利益相关方)，律师仍然必须获得代表SDN收取付款的许可，因为SDN在律师提供的服务中有利益。如果OFAC对指定人员的特定项目的规定不包含此类GL，则律师必须向OFAC许可部门申请特定许可证。
6. 介绍一下美国政府的制裁指定程序?
在确定名单时，美国政府会从许多来源获取信息，包括但不限于相关的美国政府机构、外国政府、联合国专家小组、媒体和其他开源报道。然后，调查人员进行彻底的调查，包括对全部信息的审查。然后将调查的结果和结论记录在一份正式的证据备忘录中，其中列出证据，证明该人符合制裁当局规定的一项或多项标准。在做出最终决定之前，拟议的列名行动将由相关美国机构进行审查或咨询，这些机构可能包括财政部、司法部、国务院和其他必要的美国机构。
7. 如果我的移除申请被拒绝，我可以重新申请吗？
是的。您可以使用与原始请愿书相同的程序重新申请。如果你提出新的论点和证据，裁决机构可能会得出不同的结论。但是，如果你不能提出新的论据或证据，并且情况没有变化，裁决机构将再次拒绝你的申请。
8. 我怎样才能获得有关我的申请进度的最新资料?
要获得您的请愿书的最新情况，请向裁决机构发送电子邮件。如果财政部OFAC是裁决机构，则电子邮件地址为OFAC.Reconsideration@treasury.gov。如果美国国务院是最终裁决机构，其电子邮件地址是sanctions_inbox@state.gov。
参考信息：
https://www.state.gov/sanctions-delisting/
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