美国向贸易银行发出二次制裁警告

GTR网站2024年6月14日文章：美国向贸易银行发出二次制裁警告（作者：Felix Thompson）。

在华盛顿大幅扩大二级制裁所涵盖的俄罗斯实体名单，将俄罗斯主要贷款机构包括在内之后，中国、阿联酋和土耳其等国的银行面临着美国制裁当局更高的执法风险。

美国财政部周三表示，包括俄罗斯储蓄银行（Sberbank）和俄罗斯外贸银行（VTB）在内的所有受制裁的俄罗斯实体，现在都将被纳入二级制裁体系，这意味着继续与它们进行交易的外国银行可能会被禁止进入更广泛的美国金融体系。

此举是美国 12 月首次公布的政策的重大升级，该政策最初旨在阻止外国贷款机构（尤其是中国的贷款机构）为华盛顿认为与俄罗斯军工基地有联系的公司提供服务。

从广义上讲，该制度目前涵盖了 4500 多家俄罗斯实体，而之前的名单上只有约 1200 人和公司。

美国财政部称，新名单反映了俄罗斯已经 "重新调整了经济方向，并调动政府各部门支持其应受谴责的战争努力"。

阿金（Akin）律师事务所合伙人杰森-普林斯（Jason Prince）说，此举 "大大增加了压力"，要求金融机构不要与被制裁的俄罗斯实体（如俄罗斯储蓄银行（Sberbank）和VTB）进行交易。

他告诉 GTR，此举主要是针对中国、印度、土耳其和阿联酋等 "围栏国家 "的金融机构，这些国家继续为俄罗斯进口电子产品和其他军民两用产品提供便利，以帮助莫斯科的军工企业。

普林斯最近曾担任美国财政部制裁执行机构--外国资产控制办公室（OFAC）的首席法律顾问，他说："外国金融机构一直非常警惕自己受到此类二级制裁。"

普林斯说："美国给了他们一个选择：要么进入美国金融体系、使用美元、使用清算美元交易所需的美国代理银行，要么继续与俄罗斯储蓄银行、VTB 等受制裁的俄罗斯实体开展业务。任君选择。"他说："美国政府希望许多金融机构决定进入其金融体系。"

近几个月来，由于担心中国成为俄罗斯军方的直接供应商以及美国和欧洲商品的转运路线，美国官员预告可能会采取更严厉的制裁措施。

专家们说，从乌克兰战场收缴的各类俄罗斯军事装备中仍能发现西方产品，包括无人机、导弹和装甲车。

据美国财政部估计，2023 年俄罗斯从中国供应商那里进口了价值 52 亿美元的军民两用产品，仅一年时间就猛增了 40% 以上。

美国财政部副部长瓦利-阿德耶莫（Wally Adeyemo）今年 5 月表示："没有任何其他国家有能力向俄罗斯提供克里姆林宫制造武器所需的机床、微电子和其他商品。"

他补充说："没有中国公司和金融机构的援助，克里姆林宫就无法大规模生产这些武器，也无法继续其战争。"

本周，美国财政部和国务院还将矛头指向了俄罗斯的实际采购网络。

这两个部门总共制裁了 300 多个实体，包括中国、中亚、中东、非洲和东欧的电子产品供应商、贸易公司和中间商。俄罗斯政府还明确指出，VTB 和 Sberbank 在中国、印度、中国香港、吉尔吉斯斯坦的外国分行将成为制裁对象。

降低风险

自乔-拜登总统（去年）12 月通过行政命令签署对俄二级制裁制度以来，美国官员广泛宣传了该制度的影响。

美国财政部长珍妮特-耶伦（Janet Yellen）本周在纽约经济俱乐部（Economic Club of New York）的一次活动后表示，中国的大型银行近几个月来一直在寻求降低对俄罗斯的风险。

据路透社报道，耶伦在发表评论时说："我认为，中国最大的金融机构一直在努力遵守制裁，它们有非常强烈的动机不被认定为违反制裁者。"

Miller & Chevalier 律师事务所的法律顾问劳拉-迪根（Laura Deegan）说，二级制裁名单的扩大最终可能会迫使更多银行重新审视它们的俄罗斯业务。"看到更多的去风险化也不足为奇"。

据俄罗斯和国际新闻报道，在美国财政部于12月首次扩大其二级制裁政策后，土耳其银行停止了支付并加强了对涉俄交易的合规检查，土耳其和俄罗斯之间的贸易因此中断。

不过，也有人担心，尽管美国采取了措施，俄罗斯进口商和出口商仍会寻找其他手段来执行跨境支付和获得贸易融资等服务。

迪根说："这些扩大的二级制裁，肯定会影响外国金融机构向俄罗斯实体开具信用证或担保的意愿。"

她补充说："但这可能无法阻止，那些不愿意遵守美国制裁措施的国家的外国金融机构，因为制裁的威胁可能仍然无法阻止他们。"

她说："那些无视美国制裁的机构可能会继续想方设法为俄罗斯提供服务。这些扩大的二级制裁是否有'牙齿'，真正的检验标准是外国资产管制处，是否决定开始根据新扩大的权限指定（外国银行），而我们现在还没有看到这一点。"

虽然重点是中国、阿联酋和土耳其等第三方国家，但欧洲和美国的贷款人也被敦促加强尽职调查，以确保他们遵守制裁规定。

迪根说："[最近几个月]，财政部官员最近还与包括德国在内的欧洲各国银行，就银行加强制裁合规计划的必要性进行了交谈。"

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