制裁数字：比较特朗普政府和拜登政府的对华制裁和出口管制措施
CNAS网站2024年10月23日文章：制裁数字：比较特朗普政府和拜登政府的对华制裁和出口管制措施。（作者：Eleanor Hume 和 Rowan Scarpino ）
内容摘要
SDN 和实体名单的比较使用
结论
术语和方法
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内容摘要
拜登政府对中国人（即个人或实体）实施的金融制裁和基于实体的出口管制数量，超过了特朗普政府。
特朗普政府将216名中国人列入特别指定国民和被封锁人士（SDN）名单，将259名中国人列入实体名单。
拜登政府在 2024 年 8 月 30 日之前将 432 名中国人列入特别指定国民和被封锁者名单，将 412 名中国人列入实体名单。
本期 “数字制裁 ”是对 2023 年分析报告 “数字制裁 ”的更新：SDN、CMIC 和实体名单对中国的指定。它比较了特朗普政府和拜登政府对中国人的金融制裁（通过财政部的 SDN 名单）和基于实体的出口管制（通过商务部的实体名单）。该分析基于作者对美国政府有关 SDN 指认和实体名单增补数据的审查，包括此类指认和增补所附带的新闻稿和联邦登记公告。
研究特朗普政府和拜登政府采用的金融制裁和基于实体的出口管制措施，可以帮助我们深入了解特朗普政府或哈里斯政府，将如何调整其对中华人民共和国（PRC）的经济外交战略，前提是哈里斯政府的做法与拜登政府的做法基本一致。无论哪位候选人执政，经济限制都有可能增加，这与两届政府都增加使用胁迫性经济手段的大趋势是一致的。
特别指定国和实体名单的使用比较
特朗普政府对 216 名中国人实施了特别指定国民和被封锁人士（SDN）指定，并将 259 名中国人列入实体名单。值得注意的是，这也是特朗普政府首次对列入实体清单的中国人适用外国直接产品规则（FDPR），是对这一出口管制工具的新拓展。
随着地缘政治紧张局势的不断升级，拜登政府不仅维持而且扩大了其前任对中国的经济政策。截至 2024 年 8 月 30 日，拜登政府已将 432 名中国人列入 SDN 名单，将 412 个中国实体列入实体名单。拜登政府还对 142 个中国实体实施了《外国直接投资保护条例》，迅速加快了这一新工具的使用。
SDN 指定
在特朗普政府和拜登政府执政期间，美国主要利用SDN名单对从事支持美国其他对手活动的中国人实施制裁。这反映了美国对中华人民共和国（PRC）与伊朗、俄罗斯和朝鲜等其他专制国家关系的共同担忧。一个重要的区别是，拜登政府在2022年俄罗斯入侵乌克兰后，与俄罗斯相关的SDN指定急剧增加，美国及其合作伙伴继续努力打击世界各地为俄罗斯制裁和逃避出口管制提供便利的实体。
特朗普政府主要利用对中国人的 SDN 指认来加强对伊朗和朝鲜的制裁。它还利用 SDN 指认来回应人们对维吾尔族困境和中国香港民主状况的日益关注。
尽管打击中国和伊朗之间的合作仍是拜登政府的优先事项，但其经济国策的重点最近已转向中俄关系。在 2024 年的前八个月，拜登政府将 124 名与俄罗斯有联系的中国人列入了 SDN 名单。这与美国一系列高级官员在 2024 年全年发出的警告不谋而合，即美国准备加强对支持俄罗斯战争的中国人的制裁。
与此同时，拜登政府继续重点利用 SDN 名单来打击中国对伊朗恶意活动的支持。自 2023 年 10 月 7 日以色列遭受恐怖袭击后，以色列与哈马斯之间爆发冲突以来，这种情况愈演愈烈，导致在拜登政府后半期，根据伊朗、防扩散和恐怖主义相关制裁规定被列入 SDN 名单的中国人明显增加。
SDN只是金融限制的一种。尽管美国的金融制裁工具包在过去两届政府中不断扩大，但本报告重点关注的是作为最严厉的金融制裁形式的SDN指认。正如之前的研究中所探讨的，两届政府都实施或提议了更多类型的金融限制，包括对被指认在中国军工企业运营或支持中国网络监控项目的公司实施有限的投资限制，以及对美国在华投资实施更广泛的基于技术的限制。
实体清单新增内容
特朗普政府和拜登政府都主要利用《实体清单》来应对中国军事现代化的进展，通常与其他形式的出口管制措施相结合。不过，两届政府都将中国人民解放军现代化努力的不同方面列为优先事项。
在特朗普政府执政期间，美国工业与安全局（BIS）指定了几家中国实体，因为它们支持中国的核武器、无人机（UAV）和导弹项目，并为中国的半导体和超级计算能力做出了贡献。值得注意的是，因与中国核武器、无人机和导弹项目有关，而被明确指认的实体略多于因与中国半导体或超级计算能力有关，而被明确指认的实体。相比之下，拜登政府则侧重于限制中国获得半导体、量子计算和生物技术等军民两用技术。值得注意的是，2022 年 10 月 7 日，美国商务部公布了旨在遏制中国先进芯片、人工智能（AI）和超级计算能力的全面出口管制规则。政府于 2023 年 10 月扩大了这些限制，据报道，政府正在考虑在任期结束前做出更多改变。
特朗普和拜登政府还试图利用《实体清单》，来遏制战略技术和商品从中国流向其他极权国家。特朗普政府重点打击中国与伊朗的关系。然而，其方法高度集中于华为：因逃避对伊朗的制裁和出口管制而被列入实体清单的 71 家中国实体中，有 55 家是华为及其在中国的子公司和关联公司。此外，华为及其附属公司是特朗普政府期间唯一收到《外国直接投资条例》的中国实体。
值得注意的是，特朗普政府利用实体名单增补来应对中国在南海的灰色地带策略，其中有 30 个增补是明确针对中国违反国际法的填海造地活动。作者未能发现特朗普或拜登政府为直接应对与中国台湾有关的灰色地带活动而增加的实体清单。
在乌克兰旷日持久的冲突中，《实体清单》增补和《外国直接投资政策审查》申请，越来越多地关注，协助俄罗斯军工企业和逃避美国对俄制裁的中国实体。拜登政府对中国、俄罗斯和伊朗之间的合作日益关注，因此将向俄罗斯和中国军事最终用户供应无人驾驶飞行器部件的五人列入名单。美国还将 13 名中国人列入实体名单，原因是他们为伊朗军方部署并被俄罗斯用于乌克兰战场的无人机提供组件。
结论
无论哪位候选人在即将到来的大选中获胜，中国无疑仍将是美国经济国策的核心焦点。第二届特朗普政府和哈里斯政府，都有可能利用金融制裁和出口管制，来打击中国与美国其他对手的关系及其军事现代化努力。然而，特朗普第一任政府和拜登政府的数据表明，两届政府通过制裁或出口管制战略所针对的活动可能大不相同，而且重大地缘政治事件可能在改变制裁战略方面发挥重要作用，拜登政府期间对俄罗斯的制裁就是明证。
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