2024年度涉美国出口管制与制裁回顾（清单篇）

一、从主要制裁清单看2024年度美国对中国出口管制与制裁情况

截至2024年12月15日，美国实体清单（Entity List）、特别指定国民名单（SDN）、涉疆法案实体清单（UFLPA Entity List）以及1260H清单的中国实体的数量相较2023年显著增加。

1、实体清单增列原因分析（图示含数量及占比）

拜登政府利用实体清单所精准打击的重要目的即为限制中国先进制程半导体、人工智能、超级计算机等高精尖技术的发展，防范上述领域技术和物项在中国现代化和军事方面的促进作用；同时，美国侧重打击为俄罗斯被制裁主体提供各类帮助等规避行为的外国实体，以及为伊朗提供各类帮助等规避行为的外国实体。此外还包括其他荒谬原因。

2、SDN清单增列原因分析（图示含数量及占比）

美国财政部对参与向俄罗斯提供两用物项的外国个人和实体实施了制裁；美国国务院对向俄罗斯出口关键技术的中国公司实施了制裁；美国对伊朗石油和武器扩散相关第三国进行打击；以及其他荒谬原因。

3、UFLPA清单增列原因分析

美国国土安全部所谓的UFLPA生效已超过两年，是美国限制中国硅基产品、多晶硅产品、电池、服装、纺织品与棉花、电子产品、计算机、轨道交通等出口的重要执法手段，而综合美国海关公布的数据分析，除上述领域以外的消费品、医药健康、基础金属、机械、汽车行业以及航空行业相关产品原料出口美国市场亦有可能涉及UFLPA的监管。UFLPA执法对中国企业出口美国市场产生了严重影响。

2024年7月9日，美国国土安全部（DHS）再度更新战略，明确新增铝、聚氯乙烯（PVC）和海鲜为未来执法的高优先级行业对象（High Priority Sectors for Enforcement of UFLPA）。

本年度美国国土安全部针对中国相关产业的打击力度远超往年。

二、美国出口管制与制裁要点及监管趋势

1、关键和新兴技术仍然将面临更多更新的出口管制与制裁措施

2024年2月12日，美国白宫科学技术政策办公室（ the White House Office of Science and Technology Policy，OSTP）发布新版《关键和新兴技术清单》，2024 版的关键和新兴技术清单包括18个技术领域：

• 先进计算

• 先进工程材料
  

• 先进燃气涡轮发动机技术
  

• 先进的网络感知和特征管理
  

• 先进制造
  

• 人工智能
  

• 生物技术
  

• 清洁能源发电和储存技术
  

• 数据隐私、数据安全和网络安全技术
  

• 定向能技术
  

• 高度自动化、自主和无人系统以及机器人技术
  

• 人机接口技术
  

• 高超音速技术
  

• 集成通信和网络技术
  

• 定位、导航和授时技术
  

• 量子信息和使能技术
  

• 半导体和微电子
  

• 空间技术和系统

2、关键矿产和石油资源的掌控

对伊朗等石油丰富的国家打击制裁仍然是美国的一项重要战略，进而制裁为协助这些国家规避美国制裁的实体、个人和关联船只。

3、地缘政治

中东纷争、俄乌战争，美国为维持其霸权行为不断的在全球制造混乱，涉及地缘政治的制裁依然是美国制裁的重点领域。

特朗普政府2.0对俄乌战争的态度决定了对俄罗斯制裁的未来走向。我们将拭目以待，如果俄乌战争结束，俄罗斯受美国制裁的关键领域、实体和个人会怎样的形式结束制裁。

4、美国污名中国传统行业的行为持续

美国在国际上散布关于新疆的谣言，制造虚假信息，在国内制定法案，污名中国产品，阻止光伏、棉花等产品的供应持续。美方还试图限制我国其他传统行业，如钢铁和铝、造船业、港岸起重机、大蒜等，理由荒诞离奇，但是其根本目的就是遏制、阻碍中国的经济发展。

三、合规建议

面对国际局势纷繁变化，以及包括美国、欧盟在内国际出口管制升级限制的压迫，为保证中国企业“走出去”商事交易的安全，合规观澜推荐企业应努力做到“正向合规”，遵从所适用的出口管制法律法规。企业在日常业务交易中应当特别注重出口管制与制裁合规遵从的“落地”执行，在不同的交易场景和交易模式下善于正确使用《合规承诺函》或在协议中嵌入严格而完善的“出口管制与制裁条款”，通过有效的合同条款来使得客户、经销商、供应商遵从各自必要的国际合规义务，实现双向的风控保护，确保整个供应链交易的稳健安全。

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