美国财政部OFAC将2名中国个人增列入SDN清单

当地时间2024年12月17日，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）对涉及一个网络的两名中国个人和一个阿联酋实体实施制裁，美方宣称该网络为朝鲜（DPRK）信息技术（IT）工作者和网络犯罪产生的数百万美元非法资金进行洗钱，以支持朝鲜政府。此次被指认的Lu Huaying和Zhang Jian通过一家总部位于阿联酋的幌子公司，为洗钱和加密货币转换服务提供便利，并将非法收益汇回平壤。该网络由受OFAC制裁的Sim Hyon Sop (Sim)领导，他是朝鲜驻中国的银行代表，负责策划洗钱计划，为朝鲜提供资金。

美方称朝鲜继续利用代理人进入国际金融系统，开展非法金融活动，包括欺诈性 IT 工作、数字资产抢劫和洗钱，以支持其非法的大规模杀伤性武器和弹道导弹计划。今天的制裁是打击朝鲜洗钱活动的持续行动的一部分，这些活动为朝鲜的非法大规模杀伤性武器 （WMD） 和弹道导弹计划提供资金。这些制裁是与阿联酋政府密切合作努力的一部分。美方此次指定制裁的依据为《大规模杀伤性武器扩散者制裁条例》（NPWMD）。

一、美方基于上述理由制裁的中国个人信息（内容来自于OFAC官网）

1、LU， Huaying

制裁详情：次级制裁风险；《朝鲜制裁条例》第 510.201 和 510.210 节；护照EJ5513114 （中国） （个人） [NPWMD] （关联至：SIM、Hyon Sop）。

2、ZHANG， Jian

制裁详情：次级制裁风险；《朝鲜制裁条例》第 510.201 和 510.210 节;护照EJ4340624（中国）;国民身份证号码 130203198102030017 （中国） （个人） [NPWMD] （关联至：SIM、Hyon Sop）。

二、被列入SDN清单的影响

当中国的企业或个人被列入美国的SDN（特别指定国民）清单时，其后果和影响可以是深远和广泛的。主要影响包括：

1. 资产冻结

所有在美国的资产或受美国管辖的资产将被冻结。这意味着这些资产不能进行任何交易或转移。由一个或多个SDN清单的实体和个人直接或间接、单独或合计拥有 50% 或以上的任何实体也被冻结相关资产。例如，如果一个中国公司在美国银行有账户，该账户将被冻结。

2. 交易禁止

美国个人和公司被禁止与SDN名单上的个体或企业进行任何形式的交易。这意味着不仅是直接交易受限，就连与第三方的交易也受限，如果这些第三方交易最终会使SDN名单上的个体或企业获益。例如，美国供应商将不能向被列入名单的中国公司出售原材料。

3. 全球影响

许多非美国公司也会避免与SDN名单上的个体或企业打交道，因为这可能影响它们与美国市场的关系，或者让它们自身面临美国的次级制裁。例如，一个与美国有商业往来的欧洲银行可能会拒绝为一个被列入SDN名单的中国企业服务。

4. 合作伙伴和供应链中断

被列入SDN名单可能导致合作伙伴关系破裂和供应链中断，因为与SDN名单上的个体或企业有往来的公司也可能被认为是风险较高的。例如，一个中国制造商可能发现它的国际客户取消订单以避免与SDN制裁相关的风险。

5. 名誉和信任损失

被列入名单的个体或企业会遭受名誉损失，影响其与现有和潜在客户、投资者的信任关系。例如，一个中国科技企业被列入SDN名单后，可能会发现其股价下跌，因为投资者担心制裁的长期影响。

6. 市场准入限制

被列入SDN名单的公司可能会发现自己被限制或完全被禁止进入关键的国际市场。例如，一个专门从事跨境贸易的中国公司可能会因此失去进入欧美发达国家市场的能力。

7. 长远影响

制裁可能会长期存在，哪怕是在企业或个体从SDN名单上移除之后，其商业关系和市场信任的恢复也可能需要较长时间。例如，即使中国企业最终被移出SDN名单，重建其商业声誉和客户关系可能需要数年时间。

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