2024年是中国加入《专利合作条约》（全称“Patent Cooperation Treaty”，简称“PCT”）的三十周年。自1994年仅有98件PCT专利申请起步，到2023年，中国申请人提交的PCT国际专利申请量已飙升至近7万件，连续五年稳居全球首位。这三十年的发展历程见证了中国从知识产权领域的新参与者成长为全球创新版图的关键力量。
进入2025年，全球科技竞争的格局进一步变化。中国的企业，特别是在新能源、人工智能、5G通信等领域的领导者，正以其雄厚的技术储备和强大的市场拓展能力，走向全球化。在这一背景下，知识产权，尤其是通过PCT国际专利申请，成为中国企业参与跨国竞争和实施国际化战略的核心工具。通过PCT框架，中国企业能够有效保护其创新成果，提高市场竞争力，同时避免技术泄露的风险，从而推动全球业务的顺利扩展。此外，知识产权的全球化布局还为中国企业提供了更多的合作机会和市场准入优势，进一步巩固其在全球市场的领先地位。
近期，全球多个国家和地区对中国成熟的知识产权制度表现出了浓厚的兴趣，并与中国进行了知识产权制度的跨国合作。2024年6月，非洲地区知识产权组织（ARIPO）与中国国家知识产权局启动了一项旨在加速专利审查流程的试点计划，这标志着非洲国家正积极与中国合作，以强化其知识产权体系，进而推动创新和经济增长。9月，中非合作论坛进一步加深了双方在知识产权领域的合作，涵盖了执法支持、知识共享和共同目标的制定，共同引领全球南方的现代化进程。10月，中国与俄罗斯签署了数据交换谅解备忘录，这不仅是双方在知识产权利用、商业化和宣传方面合作的深化，也是中俄战略伙伴关系在技术和创新领域聚焦的体现。此外，中国国家知识产权局与阿联酋经济部于5月30日签署的谅解备忘录，进一步强化了双方在发明专利、工业品外观设计、商标等多个知识产权领域的合作。
这些合作动态不仅凸显了中国在全球知识产权保护和创新领域的核心地位，也反映了中国企业在知识产权境外投资方面的活跃态势，展现了中国知识产权在全球范围内的影响力和吸引力。特别是在新能源汽车领域，比亚迪公司的表现尤为突出。比亚迪不仅以惊人的销量数据巩固了在中国及全球新能源汽车市场的领先地位，更以其前瞻性的战略布局和深厚的技术积累，为全球新能源汽车行业的发展树立了新的标杆。2024年9月，比亚迪乘用车出口量达到30,512辆，继续保持强劲增长态势。据统计，2024年1月至9月，比亚迪乘用车累计出口量已达294,381辆，同比增长超过50%。这一成绩不仅展示了比亚迪在国际市场的强大竞争力，也进一步巩固了其在全球新能源汽车市场的领先地位。比亚迪的成功案例，体现了中国企业在全球知识产权境外投资中的活跃角色和积极影响。
PCT是一项国际专利申请协定，它为专利申请人提供了一种向多个国家提交单一专利申请的途径。通过PCT途径，申请人只需提交一份国际专利申请，即可在多个国家寻求发明专利保护，从而避免了向每个国家分别提交申请的复杂程序。
尽管PCT简化了申请流程，但专利的审查和授权阶段仍然由各国的专利局或相应机构负责。这意味着，尽管PCT为申请人提供了便利，但专利的最终授权和相关责任仍然由各国的专利局和相关机构承担。
申请人可以使用熟悉的语言（如中文）撰写申请文件，并直接提交至中国国家知识产权局。在国际阶段，申请人将收到包含现有技术文件和发明专利性重要信息的国际检索报告和书面意见，这为申请人提供了了解现有技术状况和决定下一步行动的坚实基础。
若申请人选择进行国际初步审查，将获得一份高标准的国际初步审查报告，该报告初步评估申请的新颖性、创造性和实用性。根据报告结果，申请人可以决定是否进入国家阶段，因为国家阶段的费用通常高于国际阶段。若根据国际初步审查报告放弃向外国申请专利，可以节省大量费用。
申请人在国际初步审查阶段有机会修改国际申请，与审查员进行对话，充分辩解，并在国家专利局处理前使申请就绪。此外，如果缔约国之间签订了专利审查高速路（Patent Prosecution Highway，简称PPH）协议或类似协议，申请人在国家阶段还有可能加快审查程序，进一步把握申请的主动权。相较于不使用PCT的情况，申请人能够获得更多时间来评估是否值得在外国寻求保护、聘请当地代理人、准备必要的翻译和缴纳国家费用。
PCT国际申请的流程主要分为两个阶段：国际阶段和国家阶段。国际阶段涉及申请的初步处理、检索、公布和可选的国际初步审查程序，而国家阶段则是专利权授予的最终决定阶段。
申请人需向PCT受理局提交申请，并指定希望获得专利保护的成员国，即“指定国”。中国国家知识产权局作为PCT受理局，接受中国国民或居民的国际申请，接受中文和英文申请。申请提交后，国家知识产权局将进行形式审查，并确定国际申请日。通过审查的申请文件将被送至世界知识产权组织国际局和国际检索单位。
国际检索是一个封闭过程，通常在优先权日起9个月或检索单位收到申请后3个月内完成，并传送至国际局和申请人。除明显错误外，申请人与检索单位不进行交流。国际局将在国际申请日满18个月后公布PCT国际专利申请和检索报告，并将送交申请人指定的国家专利局。
国际申请和检索报告将在国际申请日满18个月后由国际局公布，包括纸质和电子版形式，并送交申请人指定的国家专利局。
由愿意提供补充检索且未参与主检索的国际检索单位执行，旨在查找可能遗漏的已公布文献。
该程序只做出初步意见，对指定国没有约束力。申请人可修改申请文件，也可能收到国际初步审查单位的书面意见。国际初步审查报告将在优先权日起28个月时制定，并传送给申请人和国际局。
国际申请的受理、形式审查、国际检索和国际公布是必经程序，而国际初步审查则是可选的。国际阶段的程序主要在中国专利局进行，国际公布由世界知识产权组织国际局统一进行。
由于PCT尚未授权国际合作，专利授权任务由各国或地区专利局完成。申请人需在优先权日或申请日起30个月内，根据《国际检索报告》和《初步审查报告》了解专利授权前景，并启动进入国家阶段的程序。
申请人需自优先权日起30个月内向希望获得专利保护的国家或地区递交规定的国际申请译文，缴纳规定的费用，并办理进入所选国家的手续。
各国法律规定和专利局审查程序不同，申请人需查询各国专利局官方网站。未能在期限内办理进入国家手续的，需缴纳宽限费后在自优先权日起32个月内办理。
各国专利局按照其专利法规对专利申请进行审查，并决定是否授予专利权。
1、PCT申请表：包含申请人的详细信息、发明的名称、希望申请专利的国家等基础信息。
2、说明书：详尽阐述发明的内容、技术特征、实施方式等，确保对发明的全面描述。
3、权利要求书：明确列出发明的具体权利要求，界定专利保护的范围。
4、摘要：简明扼要地描述发明的主要特点和技术效果，便于公众快速理解发明的核心。
5、专利图纸：提供清晰、准确的图纸，展示发明的结构和功能，辅助说明书的描述。
6、申请费用支付证明：缴纳规定的申请费用，并提供相应的支付凭证。
7、申请人身份证明文件：提供身份证、护照等官方身份证明文件，以验证申请人的身份。
8、发明人声明：每位发明人需提供声明，确认其对发明的署名权。
9、优先权证明文件（如有）：如申请人基于先前的申请主张优先权，需提供相应的证明文件。
10、PCT国际搜索费支付证据（如适用）：若选择进行国际搜索，需提供国际搜索费用的支付凭证。请注意，具体的申请要求和所需材料可能会根据不同国家和专利类型有所变化。
（五）PCT国际专利申请的应用——PCT vs Know-how
当然，在知识产权的全球化运营中，企业并非仅限于在PCT和Know-how之间做出二选一的抉择，而是可以采用“PCT+Know-how”的组合策略。这种策略能够多层次地保护核心技术，并有效应对不同国家和市场的监管环境。通过PCT途径，企业可以在全球范围内申请专利，利用其提供的灵活性和经济性来优化全球专利布局。同时，将不宜公开的Know-how作为商业秘密进行保护，可以在法律保护之外增加一层安全保障，确保企业的技术优势不被轻易泄露。这种组合策略不仅有助于企业在国际市场上保持竞争优势，还能更好地适应各国不同的监管要求。
在全球化经济日益加深的背景下，知识产权不仅是企业技术创新的保护伞，更成为全球竞争中的重要资本。尤其是在跨国投资和技术合作中，企业如何利用PCT框架进行知识产权资本化，已成为推动全球战略布局和拓展市场份额的关键。以下将探讨企业在利用PCT进行全球战略布局时，所需要考虑的主要因素。
苹果公司作为全球科技行业的领军企业，其在知识产权布局方面始终坚持全球化战略。通过PCT，苹果不仅将其创新技术（包括iPhone、iPad、MacBook等产品的硬件设计、操作系统、UI设计等）覆盖全球主要市场，还将专利申请延伸至软件、技术接口等领域。这种全球范围的专利布局帮助苹果在市场竞争中建立了坚实的技术壁垒，并确保了其核心技术在全球范围内的保护。
苹果的知识产权战略不仅仅局限于技术创新的保护，还结合了精细化的税务规划。通过在爱尔兰、荷兰等低税率国家设立子公司，苹果将大部分国际利润通过专利使用费的授权形式转移到这些国家，从而有效规避了高税率国家的税负。这一策略的实施，不仅增强了苹果的全球竞争力，也为公司带来了巨额的税务节省。
苹果公司通过这一战略实现了知识产权的资本化，不仅通过技术许可获取持续收入，还通过合理的税务优化，进一步提升了全球运营的效益。
作为中国领先的新能源汽车制造商，比亚迪在全球市场的成功，离不开其对技术创新的持续投入与全球知识产权布局。比亚迪通过PCT申请保护其在电池技术、电动汽车驱动系统等领域的核心技术，并通过技术合作和专利许可的方式，进一步拓展国际市场份额。特别是在欧洲、北美等重要市场，比亚迪利用其技术优势，不仅提升了品牌竞争力，还进一步巩固了在全球新能源汽车行业中的领先地位。
比亚迪通过这一战略，不仅保护了其技术成果，还通过授权许可、技术转让等方式，将知识产权转化为可持续的商业收入，推动了企业的国际化进程。其成功的商业化模式体现了中国企业如何通过PCT框架实现全球技术布局，并借此提升全球市场竞争力。
在全球化竞争日益加剧的背景下，中国企业与国际企业的技术合作愈加频繁。然而，跨国技术合作往往涉及复杂的知识产权保护和管理问题，特别是在涉及战略性技术和敏感技术时。
中国政府长期鼓励外资企业通过合作、并购和合资等方式引进外部技术，特别是在高科技和制造业领域。随着中国加入WTO，技术转让的法律框架逐渐完善，外商投资企业可以通过多种形式引进先进技术。然而，在技术引进过程中，知识产权的保护成为企业面临的重要问题。
例如，宝马、戴姆勒等外资企业通过与中国企业合作，引进了汽车制造和自动驾驶技术。这些技术合作不仅有助于提高中国汽车行业的技术水平，也促进了知识产权的跨国流动。
在技术引进过程中，各国对知识产权的监管政策有所不同。欧盟、美国和日本等国家通常对涉及国家安全、敏感技术等领域的技术引进进行严格审查。例如，欧盟对涉及通信、能源等行业的技术引进进行严格的安全审查，以确保外资引进的技术不会对国家安全造成威胁。
中兴通讯在向欧盟市场引进通信技术时，曾因违反美国技术禁令而面临欧盟市场禁售令。此案表明，在全球技术合作中，企业必须时刻关注不同地区的知识产权保护和技术安全政策，以避免对企业造成不必要的限制。
在跨国合作中，企业需制定科学的知识产权战略，确保其技术创新不被侵犯，同时确保合作伙伴的技术成果得到公平的回报。例如，通过PCT申请保护技术创新，并通过技术许可、授权和专利共享等方式，合理分配知识产权的利益，以促进技术的共享与发展。
展望2025年，随着全球创新环境的不断演变，企业必须更加重视知识产权的战略布局。在全球化的背景下，企业如何有效利用PCT框架进行全球战略部署和知识产权资本化，已成为提升竞争力和市场份额的关键因素。通过精准的知识产权评估、周密的战略规划以及完善的合资协议，中国企业能够更好地保护其技术成果，并通过全球专利布局扩大市场影响力。此外，跨国技术合作中的知识产权管理与保护将进一步促进全球技术的交流与合作，为中国企业在国际市场中实现可持续发展提供坚实的保障。
闫鹏和，北京中银律师事务所高级合伙人；专业领域：投资与并购、国际业务、证券与资本市场、刑事法律
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