中国公司一艘船舶历时三年从SDN清单获得移除-外贸资讯-外贸资讯-催全球

中国公司一艘船舶历时三年从SDN清单获得移除

外贸资讯

2025-08-07

2023年3月2日，美国国务院根据第13846号行政命令将上海轩润船务有限公司（Shanghai Xuanrun Shpg. Co. Ltd.）列入SDN清单，美方宣称其故意从事从伊朗运输石化产品的重大交易，还将与其有关联的6艘船舶一同列入SDN清单。

其中一艘船舶轩宁轮（XUAN NING，IMO编号：9349095）是上海京瀚海运有限公司（以下简称“京瀚海运”）旗下船舶。

2025年7月9日，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）将18家中国香港企业列入SDN清单进行经济制裁，此次制裁是伊朗相关指定。美方宣称这些企业在促进伊朗石油销售方面发挥了作用，使伊斯兰革命卫队圣城旅受益。这些公司使用离岸账户转移从伊朗石油销售中获得的数亿美元利润，以规避美制裁。这是自特朗普发布国家安全总统备忘录 2 以来针对伊朗“影子银行”基础设施的第二轮制裁。

与此同时OFAC将轩宁轮（XUAN NING，IMO编号：9349095）从SDN清单中移除。合规观澜文章：美财政部OFAC将18个涉伊朗中国实体增列入SDN清单

一、“轩宁轮”移除过程简述

耗时漫长：从2023年3月轩宁轮被突然列入SDN清单到2025年7月获得全面成功解除，除名申请过程历经了近三年之久，耗时漫长。

高层关注：在处理本案过程中，国家多部委及相关主管部门，包括交通运输部、商务部、司法部以及地方商务主管部门等，都始终给予了强有力的支持与全方面的关注。

企业配合：企业与公司高层对移除事项坚定支持。

中美律师团队合作：

中方律师团队用时三个月时间，主导完成了除名申请所需的支持性证据梳理、整理以及最核心证人证言材料的起草工作。
美方律师在此基础上向美国国务院及财政部最终提交的除名申请材料。

二、美国务院与财政部OFAC的程序要求

根据用于指定制裁人员的基本权限，由不同的美国政府机构牵头管理和裁决移除请求（又称“除名申请”、“除名请求”或“复议请求”）。如果美国国务院与财政部协商，指定了要求移除的实体，则美国国务院将是裁决机构。在收到此类移除请求后，财政部OFAC将分配一个案件编号，确认收到，并将此类请求发送给美国国务院进行管理和裁决。美国国务院还将向请愿人发送回执。

1. 如果我被美国务院机构指定，我如何提出从 SDN 名单中移除的请求？

要请求从 SDN 列表中移除，第一步是写信给 OFAC 并请求移除。这开始了移除审查程序，即使是那些由美国务院指定的实体也是如此。（如果被列SDN人员向国务院发送请愿书，则国务院将首先将请愿书发送给OFAC以分配案件编号）。通过电子邮件或邮寄方式向OFAC发送您的书面请求。OFAC无法接受电话删除请求。

为了更快地交付，请将您的请愿书通过电子邮件发送给 OFAC.Reconsideration@treasury.gov。将纸质请愿书寄至：

Office of Foreign Assets ControlOffice of the DirectorU.S. Department of the Treasury1500 Pennsylvania Avenue, N.W.Washington, D.C. 20220

移除请求应包括：

所列人士的姓名以及联系人的姓名和邮寄地址（包括电子邮件地址）;
OFAC相关列名行动的日期（date of the relevant listing action，例如指定或识别），可能来自联邦公报通知或美国政府新闻稿;和
要求重新考虑国务院的决定，包括详细说明应将名单上的人移除的原因。

您还可以提交其他信息，例如证明列名依据不足或导致列名的情况不再适用的论据或证据。

可能利于获得从名单移除的一些情形示例包括：

行为的积极变化/a positive change in behavior
SDN 的死亡/the death of an SDN
指定的基础不再存在/the basis for the designation no longer exists
指定基于错误的身份/the designation was based on mistaken identity。

2. 我需要聘请律师才能提交移除申请吗？

不。请愿书可由名单所列人员或其代表直接提交。

3. 我如何知道OFAC是否收到我的电子邮件请愿书？

对于通过电子邮件收到的请愿书，OFAC通常会在 7 个工作日内通过电子邮件发送回执。如果您在 10 个工作日内没有收到确认电子邮件，您应该向OFAC发送邮件至OFAC.Reconsideration@treasury.gov，并附上您的原始申请文本，OFAC 将尽快回复。对于邮寄的请愿书，OFAC通常会在 15 个工作日内回复。如果您提供电子邮件地址，OFAC将通过电子邮件回复。如果国务院是裁决机构，OFAC就会将请愿书发送给国务院，国务院将确认收到并开始裁决该请求。

4. 整个申请过程需要多长时间?

每个请愿案件都是独一无二的。申请人必须证明除名是适当的，符合OFAC的规定(31 C.F.R.§501.807)。如果国务院要求申请人提供更多信息或澄清，以评估除名请求，它将向申请人发送一份或多份问卷。如果需要，国务院通常会努力在OFAC给申请分配案件编号之日起 90 天内发送第一份调查问卷。由于国务院经常从调查问卷中了解到新的信息，因此国务院经常发出一份或多份后续调查问卷，并进行额外的研究，以核实请愿人提出的要求。

尽管每个案例都是独特的，但美国政府对所有制裁项目的请愿书审查采用相同的标准。审查的时间取决于一系列因素，包括:裁决机构是否需要额外的信息，请愿人对裁决机构的要求作出回应的及时和迅速程度，案件的具体事实，以及参与机构间协商的必要性。不完整的问卷回答或不完整的文档通常会导致延迟。

5. 为何代表SDN的律师需要OFAC授权才能获得报酬？

与SDN实体从事任何交易都需要OFAC授权，否则这是被禁止的。禁止美国人从事涉及SDN名单上人员的财产和财产权益的交易。在几乎所有的制裁项目中，OFAC都颁发了通用许可证（“GL”），授权向SDN提供某些法律服务，包括代表SDN处理除名请求。在许多项目中，GL也授权从美国以外的来源接收此类服务的付款，而在其他项目中，则通过特定的许可证进行常规授权。即使向律师付款的人不是SDN(如朋友、家庭成员或其他利益相关方)，律师仍然必须获得代表SDN收取付款的许可，因为SDN在律师提供的服务中有利益。如果OFAC对指定人员的特定项目的规定不包含此类GL，则律师必须向OFAC许可部门申请特定许可证。

6. 介绍一下美国政府的制裁指定程序?

在确定名单时，美国政府会从许多来源获取信息，包括但不限于相关的美国政府机构、外国政府、联合国专家小组、媒体和其他开源报道。然后，调查人员进行彻底的调查，包括对全部信息的审查。然后将调查的结果和结论记录在一份正式的证据备忘录中，其中列出证据，证明该人符合制裁当局规定的一项或多项标准。在做出最终决定之前，拟议的列名行动将由相关美国机构进行审查或咨询，这些机构可能包括财政部、司法部、国务院和其他必要的美国机构。

7. 如果我的移除申请被拒绝，我可以重新申请吗？

是的。您可以使用与原始请愿书相同的程序重新申请。如果你提出新的论点和证据，裁决机构可能会得出不同的结论。但是，如果你不能提出新的论据或证据，并且情况没有变化，裁决机构将再次拒绝你的申请。

8. 我怎样才能获得有关我的申请进度的最新资料?

要获得您的请愿书的最新情况，请向裁决机构发送电子邮件。如果财政部OFAC是裁决机构，则电子邮件地址为OFAC.Reconsideration@treasury.gov。如果美国国务院是最终裁决机构，其电子邮件地址是sanctions_inbox@state.gov。

三、合规观澜建议

美国财政部OFAC为确保和维持其SDN清单的权威性及制裁效力，致使相关实体从该清单移除一直是一项十分艰难的事情；移除过程耗时短则三年，长则十年之久，成本与资源投入巨大，且不一定最终移除成功。

建议企业进入制裁清单后应当首先全面评估制裁对业务的影响（包括对企业供应链的牵连影响），量化制裁导致的财务直接损失和间接损失，从而判断申请移除的紧迫性和必要性。同时，需要从列入清单的原因、企业是否确实存在违规行为、能否充分提供反驳证据、是否愿意配合监管整改等评估移除的实际可行性。此外，企业还需要考虑替代解决方案和公司治理层面的战略调整等。

进入制裁清单后的移除与应对工作受国际政治博弈因素影响显著，受制裁企业应当审慎对待，组建跨部门工作团队并咨询专业合规律师，结合自身情况制定决策，妥善应对。

补充阅读：企业被列入实体清单后的影响及维权应对分析

信息来源：

中国公司所属船舶自美国SDN制裁清单移除 | 航运界

https://www.163.com/dy/article/K44K2PAF051985LJ.html

美国国务院新闻稿

https://2021-2025.state.gov/designating-iran-sanctions-evaders/

美国财政部OFAC制裁信息

https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20230302

美国财政部OFAC移除信息

https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20250709

SDN清单移除程序