如何选择合适的法律手段来追讨?一宗美国反诉案件的启示

遭遇美国买家欠款拖欠，且合同中存在仲裁条款，如何选择合适的法律手段来追讨？

（一）若案情清晰，债权债务关系明确                        

在这种情况下，债务人提出反诉的可能性不大，直接在美国提起诉讼，聘请可以接受佣金制的律师，前期投入的成本并不高。与在中国提起仲裁然后到美国执行相比，（略）。

（二）若案情复杂，极有可能涉及反诉

在这种情况下，由于案情复杂，且债务人极有可能提起反诉，一方面美国律师的费用较高，另一方面中国出口商的举证负担较重，还有可能在庭审阶段面对美国陪审团，使诉讼面临许多困难。下面我们来看一则关于美国反诉案件带来的启示。

一、案情介绍

 2009年6月起，国内A公司向美国B公司陆续出运15批服装，货值约80万美元，付款条件为OA60天。付款期届满后，A公司未收汇金额超过70万美元。为避免损失扩大，A公司停止了合同约定的后续出运。多次催讨无果后，A公司于2010年3月委托美国律师对B公司提起诉讼。B公司随即提起反诉，以服装尺码不符合合同约定导致其遭受重大经济及商誉损失等理由，提出索赔85万美元。

B公司提起反诉后，A公司律师提高了收费标准，并要求A公司缴纳高额保证金。考虑到前期投入较大，A公司对于律师的要求无法接受。由于对该律师专业水平缺乏信任，同时对其应对反诉的建议难以认可，经多次咨询．A公司最后选择委托第三方资信公司处理本案，并希望通过谈判达到双方撤诉和解的目的。

二、案件处理

第三方资信公司接受委托后，立即对案情诉讼情况进行信息分析。首先，B公司提出的争议主要有以下几点：

（一）B公司提出A公司曾同意承担50%的货物运输费用，并提供了书面证明：

（二）B公司提出服装的颜色、尺码、质量等不符合合同约定，但未能提供书面证据：

（三）B公司提出货物延迟交付，导致其未能及时向下游买家供货，遭受损失；

（四）B公司提出部分货物因商标印制不清晰而遭到美国海关拒绝入关，导致其未能及时向下游买家交付货物；

（五）B公司提出A公司擅自停止后续货物的出运，要求赔偿违约造成的损失。

鉴于案情复杂，第三方资信公司立即委托长期合作的美国渠道律所代理本案诉讼。经与A公司多次沟通，搜集书面文件等证据材A后，追偿人员与律师针对反诉理由进行了逐条分析，得出的结论为：虽然A公司确实存在部分货物延迟交付问题，但在质量争议、利润损失等方面却有较大证据优势，本案依然有较好的谈判前景。

开庭前，在保持强势姿态延续诉讼的同时，第三方资信公司抓住核心证据优势，及B公司需为诉讼承担高昂律师费用等因素，与对方律师进行了多轮谈判。最后以B公司向A公司支付60万美元达成双方撤诉和解。

三、  浅析美国反诉程序

在诉讼追偿实务中，反诉一直是困扰追偿人员的难题之一。债权人往往对反诉进程的复杂性和后果的严重性缺乏了解。下文将对美国的反诉制度做简要介绍。

反诉是指在诉讼开始阶段被告有权对原告提出反请求，且反诉请求的内容既可以与本诉的事实争议密切相关，也可以不相关。根据美国《联邦民事诉讼规则》第1 3条规定，反诉分为强制性反诉( compulsory counterclaims)和任意性反诉（permissivecounterclaims）。如果反诉与本诉源于相同的交易或事件，则该反诉则被认为是强制性的，也就是说被告必须在自己被起诉时提出，否则永远丧失提出反诉的权利。但是美国并非所有的州都存在强制性反诉。

一般来说，反诉是被告通过提出更多的争议和反索赔请求，以达到扭转被动局面的目的：一旦产生反诉，诉讼将会变得复杂，律师费也会大幅增加，诉讼进程也将更为缓慢。

对于国内出口商而言，若在美国起诉后遭到对方反诉，则出口商应当应诉，因为法院之前接受出口商的诉讼请求，则意味着出口商已自愿接受该法院的管辖=若出口商在遭到反诉后，因律师费用、时间或案情不利等因素对反诉置之不理，那么被告将通过申请缺席判决获得胜诉。从理论上来说，该判决将会严重影响到出口商在美国的业务，主要风险包括：

（一）货物被扣押的风险：如出口商将货物运至美国港口，且仍对该货物保留所有权，则胜诉方可以向法院申请，扣押该批货物，以执行法院判决：

（二）银行账户被冻结的风险：如出口商进行国际结算的银行在美国设有分行，则胜诉方可以向法院申请冻结出口商在该行的账户，以执行法院的判决；

（三）应收账款被执行的风险：如出口商队美国其他买家有应收账款，则诉讼方可向法院申请执行令，要求出口商的债务人将对应收账款项支付给胜诉方。

四、案件启示

在美国诉讼总会存在遭遇反诉的风险，因此国内出口商在美国诉讼必须十分谨慎，尤其是要对反诉做好充分准备：

（一） 充分考虑反诉成本

出口商决定在美国提起诉讼前，必须考虑反诉风险，除上文提到反诉败诉的严重后果外，还必须考虑遭到反诉后的费用成本。在美国诉讼实务中，律师一般以小时计时收费。出口商一旦遭到对方反诉则律师将会提高费用，因为反诉将使案件变得复杂，同时律师需要投入更多的精力应诉。

（二） 判断反诉是否与原诉案件关联

在追偿实务中，债务方经常以国内出口商以往货物存在质量问题、延迟交付造成其损失为理由，拒付货款或扣减货款，即使讨债、上诉也没有用。在与出口商核实此类情况时，不少出口商认为以往问题与当前债务没有关系。但事实上债务人可以针对所有争议提出反请求，尽管这些争议与主诉是想不存在直接联系。因此，国内出口商在决定诉讼前，必须全面考虑其与债务人可能存在的所有争议，并详尽地告知律师，以便律师更好地对诉讼进程遗行评评估。

（三）积极应对债务人反诉

一旦遭到对方反诉，出口商应该积极应对，在接到反诉通知后，应当按照规定的时间整理材料，协助律师针对对方提出反诉请求，逐一做出回复，切不可麻痹大意。在美国追偿实务中，通过诉讼向债务人施压是非常重要的追偿手段，但通过反诉增加追偿的阻力也是债务人常用的伎俩。有时即便债务人明知反诉缺乏足够的证据支持，亦会提出反诉，拖延诉讼进程，同时增加出口商的诉讼成本。因此，出口商在美国诉讼追讨中，应尽量选择规模较大、经验丰富的律师事务所：专业的律师会帮助出口商全面评估诉讼可行性，有效防范反诉风险或应对反诉．使出口商的合法权益获得有效保障。