“执法时代已到来”—美商务部将加大对华半导体及人工智能领域违规出口执法力度

美国行业人士本周表示，随着BIS拟加大对违规出口的处罚力度，出口商及相关企业可能面临政府行政传票激增的情况，建议企业加强交易审查和风险预警。

Venable律师事务所律师、美国全国海关经纪与货代协会（NCBFAA）法律顾问阿什利·克雷格（Ashley Craig）在亚利桑那州举行的协会年会上透露，近期已观察到"行政传票数量显著增加"，虽然传票不一定是针对货运代理等中间环节，但货代若协助运输涉嫌违规的出口货物可能导致被送达行政传票。

美商务部长霍华德·卢特尼克与BIS副部长杰弗里·凯斯勒近期均表态将大幅提高对违规企业处罚力度，尤其针对中国相关领域。克雷格解读称，从部长到执行层传递的明确信号是"执法时代已来临"，执法重点将聚焦"对华技术转让、人工智能、半导体等领域"。

克雷格强调，政府正要求企业对全部交易进行筛查，而不断扩容的限制性清单"显然会影响交易流程"。他透露在商务部交涉时，政府常以"你们是最后防线，必须承担更高标准"回应中介机构从轻处罚的诉求。由于BIS去年开始在实体清单中新增仅含地址的条目（而非企业名称），NCBFAA出口合规分会主席唐娜·卡瓦诺建议使用筛查软件的企业应优化设置，提升地址匹配权重。

运输委员会主席金·卡利科特指出，尽管合规专家能敏锐识别风险信号，但一线操作人员可能缺乏敏感度，亟需加强内部培训，确保日常接触货物的人员"知悉预警特征并知晓上报流程"。

对于BIS出口许可证审批暂停现状，卡利科特建议货代应提醒长期客户"预判潜在问题，提前筹划业务"，及时联系BIS或关注审批延迟动态。BIS曾在2月叫停许可证审批，月底部分恢复后又在3月下旬再度暂停，目前高层正在重新评估相关许可。

台积电或因违反美国出口管制规定面临超过10亿美元罚款

据路透社等媒体4月9日报道，全球最大的芯片制造商台积电（Taiwan Semiconductor Manufacturing）可能因涉嫌违反美国出口管制规定，面临高达10亿美元或更多的罚款。

据消息人士称，美国商务部仍在调查台积电为一家名为Sophgo的企业生产的近300万颗芯片疑似流向受限制实体的原因。去年11月，在加拿大科技研究机构TechInsights发现某受限制实体的人工智能加速器里包含一颗台积电制造的芯片后，美国商务部命令台积电停止向中国出口可能用于人工智能应用的7纳米及更先进工艺的芯片；今年1月，Sophgo也被美国商务部列入出口管制实体清单。

按照美国出口管制法规，若企业从事违规交易，可被处以交易价值两倍的罚款。据此计算，此次潜在的10亿美元以上罚款正是基于这一规定。由于台积电的芯片制造设备中包含美国技术，因此其位于中国台湾省的工厂也受美国出口管制约束。相关规定指出，台积电不得为受限制实体生产芯片，也不得在没有得到美国许可的情况下为中国客户制造某些先进芯片。

消息传出后，台积电在美国的股价一度抹去近3%的涨幅，转而小幅下跌。

目前尚不清楚美国政府将如何处理此事以及问题何时能解决。按照美国商务部的程序，若怀疑企业违规，通常会发出“拟议指控函”（proposed charging letter），其中会列明违规日期、交易价值及民事罚款计算方式，并给予企业30天的时间回应。

目前，美商务部尚未对台积电采取公开行动。美国商务部发言人拒绝置评。

台积电发言人高孟华（Nina Kao）则表示，公司致力于遵守法律，自2020年9月中旬以来未向受限制实体供货，并正在配合美国商务部调查。

美国商务部长卢特尼克（Howard Lutnick）于上月在华盛顿召开的BIS出口管制与政策更新年度会议上发言时表示，出口管制执法是应对中国挑战的关键。他强调：“本届政府将大幅加强执法力度，对违规者施以更严厉的罚款。”此外，今年3月获任命的美商务部负责BIS的副部长杰弗里·凯斯勒（Jeffrey Kessler）也曾在2月27日的提名听证会上表示，台积电芯片流入受限制实体的报道“令人高度关切”，强调“强有力的执法”至关重要。

合规建议

BIS将执法重点锁定在人工智能、半导体等关键领域，与美政府近年来对华“技术脱钩”政策一脉相承，旨在通过出口管制延缓中国高科技产业发展。此次执法升级或与中美在先进制程芯片、AI算力等领域的竞争白热化直接相关。

本文转自合规观澜公众号，转载请注明出处，版权归原作者所有，侵删